2022年，财务公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于审
计工作的重要指示批示精神，立足审计监督职责定位，严格落实集团公司、公司党委、董事会和监管机构
提出的新发展理念，坚持以风险管理为导向、以合规监督为重点、以防范风险为目标，紧密结合金融行业
属性，聚焦重点业务关键领域，夯实日常监督检查，做实专项审计评估，协同推进集团公司“六位一体”
大监督体系，切实发挥内审监督作用，不断健全风险防范长效机制，提升合规经营管理水平，进一步保障
公司合规稳健发展。

       紧盯重点事项监管要求，强化专项审计评估，充分发挥审计监督作用
       突出监管要求，加强计划管理。年初超前谋划早动手，全面梳理监管政策及相关文件规定，找准审计
监管切入点，按照金融机构内部审计工作内容、具体要求、内审频率、报送流程等建立审计项目库清单49
项。结合公司改革发展重点、难点和历年内审情况，采用集中学习、座谈讨论、征求意见等方式从审计项
目库清单中甄选梳理，突出监管要点、合规要点、关键环节、创新业务等内容，编制了《2022年内审工作
计划》，确定了重大事项报告等20项专项内审计划。
       立足监管规定，落实专项审计。公司严格落实监管法规要求，对监管规定年度审计事项实施专项审计，
2022年共完成重大事项报告、同业拆借业务、案件防控、反洗钱工作、资本充足管理、薪酬管理等9项专
项审计工作，审计检查制度建设的健全性、合规性和适当性，以及业务经营或管理活动执行的合规性、有
效性，有效促进公司在制度体系、工作机制、业务流程、管理效能、长效机制等方面进一步健全完善。
       聚焦监管事项，做实专项评价。为进一步做实做细专项事务的评价评估工作，按照“以评促建”的原
则加强评价评估工作，强化咨询服务职能，2022年将评价评估工作全面纳入内审计划管理，全年共完成内
部控制评价、信贷资产风险分类评估、外包风险评估、业务连续性管理评估、操作风险评估等8项评价评估
工作，进一步延伸强化了审计监督职责，有效指导管理工作落实监管导向。
       注重专业能力，协同开展审计。依据《商业银行内部审计指引》规定，为缓解内部审计资源压力并提
升内部审计工作的全面性，公司聘请第三方审计机构联合开展了信息科技、信息系统突发事件管理、内控
控制等3项专项审计工作，审计指出了存在的不足，提出了客观的审计建议，既对公司业务发展具有重要指
导意义，又对内审工作的整体提升起到了促进作用。

       紧盯重点业务关键领域，强化日常监督检查，协助防范化解业务风险
       聚焦基础职能，防范结算风险。公司研究制定了《结算业务日间稽核管理办法》《结算业务日间稽核操
作规程》，安排审计专人每天对上一结算日结算业务资金和业务往来事项的真实性、合规性、准确性进行稽
核，按日记载形成日间稽核工作单256份，月末汇总出具《结算业务日间稽核报告》，突出核查监督职能，
有效防范结算风险。
       聚焦重点业务，实施精准稽核。公司关注资金管理的重点环节，对同业存放业务按季开展复查稽核工作，
重点对合同协议、账户开立、资金调拨、存放利率及利息基数等进行逐笔复查跟踪稽核，有效防范同业经营
合规风险，确保公司存放同业管理规范、核算准确。
       聚焦重空单证，拓展监督宽度。内审部门加大对重空单证专项检查、现场稽核的力度和频次，月末开展
重空凭证专项核查，年末开展重要空白凭证、重要物品的现场盘点，查验证照、印章、U盾等重要单证的保管
情况和使用情况，拓展延伸审计监督范围，有效降低和控制风险隐患，持续促进公司内控机制建设。
       聚焦关键领域，强化事中监督。在合同管理和招标采购管理中，公司探索推行“靠前一步”监督机制，审
计人员全程进行跟踪、参加、列席和监督竞争性谈判、合同谈判等重点环节，行使内审监督权，进一步防范合
规廉洁风险。
       新的赶考路上，财务公司将更加紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，深刻理解和准确把握新时
代的新特点、新使命、新部署、新要求，不断提升审计工作质效，完善发展思路、细化工作举措，做好经济安
全的“守护者”，以实际行动忠诚拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，以高质量审计监督保障公司合
规稳健发展。