大唐财务公司聚焦监管要求开展内部审计，筑牢“第三道防线”，以有力有效的审计监督服务保障公司高质量
发展。
       一是全面梳理监管部门对内审工作的要求，建立审计项目台账。全面梳理监管法规和各项监管报表要求，形成
监管法规库和监管报表目录，制定了《法定审计项目清单》，明确关联交易、业务连续性、市场风险、流动性风险
等法定审计项目12个，其中关联交易、金融资产风险分类、印章管理等每年必审项目6个，信息科技、业务连续性
等每3年必审项目2个，全面风险管理、流动性风险管理、操作风险、合规管理等未明确周期的定期审计项目4个，
确保将监管要求的各类审计项目纳入年度审计计划。
       二是结合财务公司行业特点，制定内审工作手册。按照贷款、存款、资金、投资、中间业务、表外业务、信息
系统等制定审计指引，梳理审计风险点，明确审计程序、方法，全面提升内审工作规范化水平。
       三是强化审计成果运用，提升工作成效。今年以来，完成征信信息安全与合规管理审计、信息科技审计、反洗
钱和反恐怖融资专项检查、印章管理、流动性指标审计。内审部门注重加强与合规、信贷、信息等部门沟通，强化
内部审核，规范报告撰写，经分管领导和主要领导审核批准，重要项目报公司党委审计委员会和董事会审计委员审
议，充分发挥审计成果的效能，促进公司治理水平提升。