深耕合规发展沃土 铁路财务公司扎实推进合规年专项活动
时间：2026-07-14
来源：铁路财务公司
作者：铁路财务公司
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铁路财务公司锚定“合规创造价值、风控护航主业”的核心导向，夯实铁路内部金融服务合规根基，由风险控制部组织公司各部门开展“固优势、补短板、强弱项”合规年专项活动，从政策执行、制度落地、流程重塑等重点领域开展合规自查，全面提升国铁金融企业抗风险能力。合规年专项活动自2026年3月开展以来取得了阶段性成果，进一步筑牢铁路财务公司资金安全屏障。
固优势：动态迭代完善风险“两库”，以合规管理赋能经营提质。立足遵守金融法律法规，深研监管处罚案例，梳理财务公司行业风险管理培训要点等方式，识别评估重点业务领域合规风险点，迭代升级“合规风险库3.0版”和“操作风险库3.0版”，消除合规管理盲区和空白点。
补短板：健全制度立改废长效机制，以制度建设夯实治理根基。在公司范围内开展一次制度大梳理，针对现行有效而实际不用的制度、是否与上位制度存在不协调、与监管政策或其他同位制度文件规定相冲突等方面，进行全方位制度排查。截至6月末，铁路财务公司新增制度2个，修订制度5个，进一步推动系统完备、科学规范、运行有效的国铁特色金融制度体系。
强弱项：全方位优化职责流程管控，以流程规范提升管理效能。公司各部门对照《中国铁路财务有限责任公司部门职责》，梳理部门职责落实情况；对标公司各业务管理办法及操作规程，规范每一项业务流程；对表铁路财务公司重点业务权限指引表，严格每一笔业务审批。截至6月末，公司各部门每一个岗位责任明确、每一项业务流程清晰、每一个流程节点相关人员严格尽责。
自2024年以来，铁路财务公司以常态化机制每年开展合规文化建设，持续推动 “人人讲合规，事事守合规”理念根植于每一位职工心中。下一步，铁路财务公司将持续以“合规年专项活动”为重要载体，纵深推进全面风险管理体系建设，统筹金融服务提质与风险合规底线，以稳健合规经营护航铁路高质量发展。
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