近年来，甘电投财务公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决落实监管要求，严格执行
《银行保险机构公司治理准则》，全面落实健全银行业保险机构公司治理三年行动方案和国企改革三年行动部署
要求，牢牢把握“依托集团、服务集团”的功能定位，认真践行“规范运作、稳慎经营”的发展理念，以“五个
坚持”为抓手，持续提升公司治理质效，为实现公司高质量发展奠定了坚实基础。
       近期，国家金融监管管理总局甘肃监管局反馈2023年公司治理监管评估结果，甘电投财务公司得分88.2分，
在全国240家财务公司中排名第20位，在甘肃省3家财务公司排名第一。此次公司治理评估成果充分彰显了甘电
投财务公司在治理方面取得的显著成效，也凸显了监管机构对甘电投财务公司在党的领导、股东治理、董事会治
理、监事会和经理层治理、风险防控等方面工作成果的充分肯定和高度认可。

       坚持党建引领，推动党的领导与公司治理有机统一。习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上提出
“两个一以贯之”的重要论断，为公司治理给出了“中国方案”，为建设中国特色现代企业制度指明了方向。甘
电投财务公司始终坚持把加强党的领导和完善公司治理有机结合，落实两个“一以贯之”要求，实现“党建入
章”，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位。按照党委“定”“议”两条脉络，修订《重大决策
事项清单》，梳理4个方面27类72项事项，有效厘清各治理主体权责边界，理顺决策层级程序，党委“把方向、
管大局、保落实”领导作用有效发挥。不折不扣落实“双向进入、交叉任职”领导体制，党委委员通过法定程序
进入董事会和经理层，担任党委委员的经理层成员占一定比例。
       坚持高效运作，推动治理体系与治理能力并驾齐驱。甘电投财务公司建立了“党委全面领导、股东会履行最
高权力、董事会实施战略决策、经理层执行落实、监事会依法监督”的“四会一层”运行机制，各治理主体各归
其位、各司其职、协调运转、有效制衡。全面落实国企改革三年行动要求，形成具有行业特色、以公司《章程》
为核心的“1+5+N”治理制度体系，实现治理制度横向到边、纵向到底全覆盖。持续加强董事会建设，依法落实
董事会中长期发展战略规划权、高级管理人员选聘权、业绩考核权、薪酬管理权、工资总额管理权、重大财务事
项管理权等6项重点职权。以“依法合规、动态调整、风险可控”为原则，制定《董事会向经理层授权管理制度》
《董事会向董事长办公会议授权管理办法》，签订《董事会向经理层授权书》，董事会按年度向经理层授权，定
期听取授权事项执行情况的报告，保障经理层依法行权履职。
       坚持规范管理，推动发挥作用和履职效能同步联动。甘电投财务公司不断畅通与股东的沟通联系渠道，建立
重大事项报告制度，确保能够及时获取相关信息并向监管机构报告。每年开展股东行为和履行承诺情况评估，规
范股东行为，督促股东履行承诺。甘电投财务公司股东严格依照法律法规、监管要求和公司《章程》履职尽责，
合法有效参与公司治理，规范行使股东权利；积极支持财务公司发展，2023年通过同比例增资方式为甘电投财务
公司增资5亿元，该公司注册资本增至10亿元，抗风险能力和金融服务能力显著增强。重视董事监事和高级管理人
员管理，严格按照监管要求履行任职资格核准审批程序，确保董监高依法合规履职。着力提升董事监事和高级管
理人员履职能力，自2022年开始重点围绕法律法规、监管规定、金融政策、行业法规等内容，每月持续组织开展
法治专题培训，强化“关键少数”合规意识和履职水平。每月向董监事报送公司月度《经营简报》，确保董监事及
时了解公司经营情况。建立董事监事履职评价制度，每年对全体董事监事从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专
业性、履职独立性与道德水准、履职合规性等五个维度进行考核评价，督促全体董事监事勤勉履行各项权利义务，
深度参与公司治理，积极为公司发展建言献策。

       坚持依法治企，推动合规管理与风险管控纵深发展。甘电投财务公司纵向建立“四会一层”治理体系，横向设
置前中后台业务 “三道防线”，构建形成覆盖所有业务活动的全面风险管理体系。实施重点风险指标预警监控，突
出重点领域风险排查，持续防范金融风险。法律合规审查作为必要前置程序嵌入公司经营管理，公司各项规章制度、
合同等均实行100%法律合规审查，保障各项业务开展合法合规。以合规管理年为契机，在甘电投集团系统内率先编
制实施《内控合规手册》《合规指南》，合规管理融入经营管理全过程；始终将制度体系建设摆在重要位置，结合法
律法规、行业政策、监管要求变化，接续推进制度“立改废”，建立现行制度共8大类别230余项，全面覆盖公司管
理行为和全业务流程，实现凡事有制可依、有规可守、有章可循；接续开展“制度宣贯年”活动，引导全员讲制度、
学制度、守制度。常态化开展案件警示教育及“案防”专项治理，多形式开展反洗钱、反诈骗、金融消费者权益保护
等普法宣传活动，开办“合规讲堂”学习违规违纪典型案例，引领全员主动合规，牢牢守住不发生风险的底线。按季
度、年度定期开展信息披露，促进公司稳慎经营、稳健发展。建立内部审计垂直管理体系，加强内部审计队伍建设和
人员配备，专职审计人员均富有多年工作经历，熟悉公司业务流程和管理规定，具备丰富的审计实践经验。每年建立
审计项目库，清单式推进实施，审计监督覆盖业务全流程。坚持问题导向抓整改，审计问题台账管理，整改率100%，
内审质效逐年提高。
       坚持激励引导，推动创新活力和内生动力充分激发。甘电投财务公司全面实施经理层任期制契约化管理，经理层
成员全员签订“两责任书一协议”，差异化设置任期和年度考核指标，激励经营班子跳起摸高，严肃考核刚性兑现。
根据《商业银行稳健薪酬监管指引》要求，完善《经理层业绩考核与薪酬管理办法》，将绩效薪酬延期范围扩大至经
理层正、副职；严格落实经理层绩效薪酬延期支付和追索扣回制度，经理层薪酬延期支付比例达到40%以上，其中总
经理薪酬延期比例达到50%。制定现行《薪酬管理办法》《经理层业绩考核与薪酬管理办法》等收入分配相关制度8
项。建立指标科学完备、流程清晰规范的绩效考核机制，结合金融机构特点制定《综合考核评价办法》，设置合规经
营类、风险管理类、经营效益类、发展转型类、社会责任类等5类考核指标，全员绩效考核覆盖率100%；用好考核
“指挥棒”，加大员工风险类、合规类考核指标占比达50%，内控合规管理正向激励、负向问责作用比较显著。
       稳舵定锚行致远，奋楫扬帆逐浪高。甘电投财务公司将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，
坚决贯彻“两个一以贯之”要求，坚强和加强党的全面领导，坚决落实监管要求，主动对标一流行业，持续健全完善
现代企业治理体系，不断提升公司治理能力和治理水平，为助力集团公司高质量发展、加快建设一流国有资本投资公
司提供坚实有力的金融支撑。