强化员工行为管理，推动合规文化建设
时间：2023-06-06
来源：山东招金集团财务有限公司
作者：山东招金集团财务有限公司
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近日，公司认真落实集团及监管2023年合规建设要求，以员工行为风险排查为抓手，切实强化对员工行
为的管理力度，取得较好效果。
公司通过线上线下多渠道、全方位监督员工行为。一是运用人民银行“个人征信系统”“裁判文书网”
“电子营业执照小程序”等数据平台，了解员工是否存在资金收支失衡、失信记录、涉诉信息和经商办企业等
异常情况。二是以问卷调查的形式开展个人自查和员工互查，全面了解员工是否存在违规行为。三是通过观察
朋友圈、逐级谈话的形式，了解员工八小时外行为动态，做到异常行为早发现、问题苗头早化解。一系列排查
举措的实行再次敲响了合规警钟，使员工进一步了解了金融从业人员的行为边界，“不敢违、不愿违、不想违”
的合规氛围更加浓厚。
下一步，公司将继续探索形式丰富的管理手段，持续加强员工行为管控，全力提升员工防范违规违纪的能
力，为实现公司高质量的合规经营奠定坚实的基础。
为的管理力度，取得较好效果。
公司通过线上线下多渠道、全方位监督员工行为。一是运用人民银行“个人征信系统”“裁判文书网”
“电子营业执照小程序”等数据平台，了解员工是否存在资金收支失衡、失信记录、涉诉信息和经商办企业等
异常情况。二是以问卷调查的形式开展个人自查和员工互查，全面了解员工是否存在违规行为。三是通过观察
朋友圈、逐级谈话的形式，了解员工八小时外行为动态，做到异常行为早发现、问题苗头早化解。一系列排查
举措的实行再次敲响了合规警钟，使员工进一步了解了金融从业人员的行为边界，“不敢违、不愿违、不想违”
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