剖析警示案例 加高风险防线 ——双汇财务公司深化内控合规管理建设年活动
时间：2021-09-23
来源：双汇财务公司
作者：双汇财务公司
浏览量：1097
字号： [ 大 ] [ 中 ] [ 小 ]
双汇财务公司不断深化“内控合规管理建设年”活动，2021年9月份以来，陆续开展系列风险案例警示教育专题培训，进一步加强全体员工对违法违规行为危害的认识，牢固树立法治观念，营造依法合规、行为规范的企业文化氛围。
这些案例，大多是各级国家监委及银保监会公开披露的，包括“叶集农商银行原董事长违规担保被查”、“甘肃银行出具虚假联系单被强制执行”、“原江苏银行苏州分行副行长贪污受贿被判刑”、“脚踩反洗钱红线 瀚银支付被罚1406万元”等实例，以金融系统行业内典型、真实的事件为素材，细致剖析了案件产生的原因、影响及危害，以案释法，引以为戒，使员工从案例中汲取教训，在廉洁自律、遵守法律法规、合规办理业务方面有了更加深刻的认识。
通过实际案例的剖析、学习、反思，大家普遍反映受益匪浅，充分认识到合规内控管理工作的重要性。在今后的工作和生活中，要时刻保持清醒的头脑，牢记金融从业人员行为准则，防微杜渐，将风险防范内化于心，外化于行，固化于制；提高防风险、强内控、促合规的风险意识，强化坚守底线，不踩红线，不碰高压线的合规经营意识，把好金融风险规避的每一道防线，防患于未然，促进公司业务健康持续发展。
版权所有 2011 中国财务公司协会 京ICP备05040813号 京公网安备110
{{currentVideo.desc}}
如需找回密码请联系协会！
提示：{{errormsg}}
地址：北京市西城区月坛南街1号院5楼6层
邮编：100033
总机：010-88665777
传真：010-88665755
请输入8-16个字符的密码,必须包含数字，大小写字母，其他字符（如@、！、$）字符组成,达到安全级
密码已经达到安全级，可修改密码
{{errormsg}}
举报电话： 010-68394085