湖南钢铁集团财务有限公司: 抗牢风险合规防控责任，为高质量发展贡献风控力量

按照《关于健全金融机构治理的实施意见》（金发〔2026〕4号）及年度审慎监管会谈、年度监管评级通报要求，湖南钢铁财务风险管理部不断完善公司内控合规体系建设，陆续开展了以下工作：更新全公司格式合同、更新《制度汇编》、开展全公司风险管理及内控合规全面自查，编纂印发《员工手册》等工作，实现了内控流程可视化、制度建设体系化、合同文本标准化。

其中，为规范各类业务合同文本使用，公司风险管理部持续梳理标准合同文本，结合《中华人民共和国民法典》、监管规定以及业务需求对合同文本进行统一修订，结合法律顾问审查意见下发了格式合同文本，共3大类23份，最大限度保护公司权益，规避法律风险。

为坚持“风控创造价值，合规护航发展”理念，强化制度体系建设，公司风险管理部根据监管法律法规更新情况、公司治理情况以及业务和综合管理运行情况及时新增、废止、修订相关制度并下发《制度汇编》。根据“编”、“章”、“节”的分类思路，将制度体系重塑为“公司治理、全面风险管理、重要业务、财务管理、稽核、信息科技、行政管理、人事劳资”等八篇章。截止2026年10月末，公司废改立制度20份，推动了公司制度体系建设，有效筑牢了公司风控防线。

为规范指导各部门完善内控合规工作，公司风险管理部对前8月的所有信贷、同业、投资、公司治理、财务管理、数据治理、信息科技、内部审计等方面开展了合规性自查，对不未达到监管要求、与实际制度不符的问题进行了风险提示，提出了完善建议。

为明确所有员工岗位职责、职业操守及监管指标要求，公司风险管理部在21年的基础上完成新一轮《员工手册》的编纂。《员工手册》由“岗位说明书”、“从业人员职业操守指引”、“党风廉政建设规范”、“监管监测指标清单”、“财务公司行业监管处罚分析”五部分组成，内容主要涵盖了人民银行、金管局对员工职业操守的要求，以及重点关注的监管指标，处罚信息分析、行政处罚汇总和处罚依据汇总等内容。《员工手册》旨在帮助全体员工更清晰、直观查阅岗位职责，了解监管重点，力争从源头化解风险，且树立员工“强内控、防风险、促合规”意识，增强公司风险预警能力和案件防控水平。