为全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，进一步深化改革，建设具有中国特色的现代企业制度，不断提升公司治理体系和治理能力，推动公司高质量发展，加快建设具备能源电力行业领先竞争地位的国内一流财务公司，助力南方电网公司建设成为具有全球竞争力的世界一流企业，自2020年以来，南方电网财务有限公司（以下简称南网财务公司）开展了制度简明化专项工作，进一步优化制度体系，切实解决公司制度中存在的突出问题，加快建立健全系统完备、科学规范、层次分明、运行有效的制度体系，取得了较好成效。截至2021年11月30日，经简明化后公司制度总数为159份，压缩率达37%，制度简明化专项工作取得了具有里程碑意义的成果。
一、主要工作内容
南网财务公司紧扣建设中国特色现代企业制度这一根本要求，将“体系清晰、制度简明、执行到位”三大目标贯穿制度简明化专项工作始终，牢牢把握优体系、压数量、精内容、简流程、提实效这五项任务目标，以目标为导向，不断夯实企业良法善治的制度基础，为建设成为一流财务公司提供制度体系保障。

• 完善制度体系，构建制度图谱

做好制度分类，明确制度分级，搭建“纵横清晰”的公司制度图谱，完善以章程为统领，以基本制度、重要制度、一般制度及业务指导书为支柱的公司制度体系。
1.优化制度分类。在公司业务管理体系框架基础上，优化制度业务领域分类，包括公司治理、党的建设、战略管理、投资管理、基建管理、生产运维、系统运行、市场营销、安全管理、行政办公、人力资源、计划财务、供应链管理、创新管理、数字化管理、外事管理、统计运监、资本运营、法律管理、纪检监督、审计内控、企业文化、工会团青、标准化管理和其他，共25类。
2.完善制度分级。按照“业务领域——一级业务——二级业务——业务事项”的层级关系，考虑“业务——制度”的联动关系，根据制度功能定位不同，将制度分为基本制度、重要制度、一般制度和业务指导书，确定制度上下位关系。基本制度是各业务领域统领性制度，用于规范业务领域核心事项，具有决定性和方向性，名称通常为规定、规则（承接上级规定、规则时，名称为办法、规则）等。重要制度是基本制度的下位制度，用于规范一级业务，具有结构性和稳定性，名称通常为管理办法（承接上级管理办法时，名称为管理细则）等。一般制度是重要制度的下位制度，用于规范二级业务，侧重对业务管理流程进行规范，具有灵活性和情境性，名称通常为管理细则（承接上级管理细则时，名称为实施细则）。业务指导书是一般制度的下位制度，用于规范业务事项，侧重约束业务事项的具体实施流程。
3.构建制度图谱。在制度分类分级基础上，基于公司业务管理框架，按照“业务领域—基本制度，一级业务—重要制度，二级业务—一般制度，业务事项—业务指导书”联动关系，搭建“纵横清晰”的公司制度图谱，加强制度体系规划。
（二）明确建制计划，压缩制度数量
补充一批缺失制度，整合一批重复制度，修订一批不适应制度，废止一批失效制度，在公司生产经营活动有规可循的基础上，实现制度数量的精简。
1.补充缺失制度。重点围绕党的领导、公司治理、战略管理等领域，健全总揽大局、协调各方的党的领导制度体系，建立以战略管理规定为核心，涵盖发展规划、指标体系、计划预算、运营监控、绩效考核等领域的“1+N”战略管理制度，完善公司“不能腐”制度体系，强化对权力的制约和监督，补齐制度短板。
2.整合重复制度。对照公司业务领域，按照“业务—制度”联动关系，由业务归口管理部门牵头整合交叉重复制度，做好制度间协同。
3.修订不适应制度。对照《公司发展战略纲要》《公司总部权责清单和授权放权清单》《公司治理主体权责清单》《公司内控管理手册》《员工合规手册》等文件要求，检查制度是否符合公司战略发展、是否符合授权体系要求，是否符合合法性甄别要求，是否符合内控要求等，及时开展制度适应性修订，解决制度操作性不强问题。
4.废止失效制度。对于不符合业务管理实际的失效制度，集中申报，经决策审议后，统一集中废止，解决制度针对性不强问题。
（三）规范制度结构，精简制度文本
精简制度结构，分离管理性要求和流程性条款，固化“制度性”条款；以章节条款型为标准格式，以实际需求为出发点，精简制度文本，结合公司业务实际，增强制度的可操作性。
1.规范制度结构。参考国家立法技术规范，以实际需求为出发点，分离管理性要求和流程性条款。其中，基本制度、重要制度和一般制度是管理性要求的主要载体，业务指导书和业务流程图是流程性条款的主要载体。管理制度一般采用章节条款型，具备条件转为管理标准的，再按照国内标准型格式进行调整。
2.精简制度文本。制度语言应精炼准确，删除不必要、无意义的说明性、论证性、原则性语句，克服“长、空、假”。原则上基本制度正文不超过5000字，重要制度正文不超过4000字，一般制度正文不超过3000字，业务指导书正文不超过2000字。
3.固化“制度性”条款。文件中的“制度性”条款应明确有效期，并在文件发布1年内进行制度固化。未按期固化的“制度性”条款应及时废止，避免文件凌驾于制度。
（四）重塑业务流程，推动授权到岗
明确岗位权限，精简审批节点，缩短审批时间，绘制“节点清晰、权责明确”的业务流程图，切实解决管理链条长、审批周期长、权责不明等问题，基本实现授权到岗；提高制度修订效率，做到月计划，周督办的闭环管理，统筹制度上会审议时间，合理安排进度，。
1.通过流程固化岗位权责。按照“一补、一调、一精简”的方法，将需要个人履行的权责全部固化到流程，增补“流程外”的权责，适当下调审批的权责，精简已不符合实际的权责，绘制“节点清晰、权责明确”的业务流程图，原则上“制度流程之外无权力”，流程图也是权责担当图。
2.简化流程节点。针对同一业务事项，按照“同一部门，对同一事项的审核原则上不超过两个岗位”的原则，简化流程节点，在保证质量的前提下减少重复审核次数，确保流程节点减少20%以上。
3.控制会签流程。梳理制度中的会签事项，准确界定会签范围，减少会签部门数量。
4.缩短审批时间。明确每个节点审批时限，会签原则上时间不超过3天，确保审批时间缩减至少20%。
（五）加强培训监督，提升制度实效
加快推进《职责库》《术语词典》《制度汇编》《流程汇编》《主要测评条款汇编》等五本实用手册的编制工作，统筹推进制度宣贯培训；强化制度内容测评，建立制度测评题库，实现制度测评全覆盖；加强制度执行监督，推动从注重制度形式向制度功能的转变，做到用制度管人，用流程管事。
1.形成制度汇编。将精简完善后的制度根据科学、规范、严密、实效的原则进行归类、汇总，形成《职责库》《术语词典》《制度汇编》《流程汇编》《主要测评条款汇编》五本实用手册。
2.推动制度信息系统固化。推动制度数字化系统建设，做到所有非涉密制度都能上网管理，在线查询。推动公司核心流程性条款匹配固化到相应的信息系统，提高制度的信息化率。
3.做好宣贯培训。按照“业务谁主管，培训谁负责”的原则，加强制度宣贯培训，新制度的宣贯率要达到100%，做到“发布一个，宣贯一个”“发布一批，宣贯一批”，营造“学制度、用制度、守制度”的氛围，逐步培育公司制度文化。
4.开展制度内容测评。将制度主要测评条款纳入公司技术技能专家选聘、岗位胜任能力评价和安规考试题库，加大相关考试中的制度考题占比，确保制度测评全覆盖，促使干部员工熟知制度内容、增强执行制度的自觉意识。
二、取得积极成效
（一）进一步完善制度体系框架
按照基本制度、重要制度、一般制度三级制度体系对公司所有制度进行分级，构建金字塔型的制度体系框架，绘制出制图图谱，公司各项制度坐标定位清晰可见。着力进行制度标准化、体系化建设，举办相关培训，指导各部门修编及发布制度等具体实操。统筹安排制度的废、改、立工作，组织对所有现存制度进行全面梳理，绘制制度图谱，并根据具体管理内容划分所属层级，进一步统一制度的颗粒度，形成以基本制度、重要制度、一般制度为制度主体，配套以业务指导书的制度体系，使制度贯穿公司管理全业务、全流程。
（二）进一步厘清制度管理流程
南网财务公司推进制度简明化专项工作以来，对制度编制修订的立项、计划、起草、征求意见、评审会签、合规审核、上会审定、颁发等各个流程环节进行了优化，有效提高了制度编制修订工作的效率。嵌入制度审查组的审查和风控及法规部的风险管控审查和合法合规性审查，突出强调了制度修编过程中的依法合规性。修订并发布《关于应用协同办公系统发布制度的操作指引》，建立完善OA系统有效制度库，做到非涉密制度都能线上查询。结合公司“我为群众办实事”工作部署，指导各部门应用协同办公系统修编及发布制度等具体实操工作，举办制度简明化专项培训，为各分公司、各部门解答在制度编制、查阅等相关问题。
（三）进一步强调突出贯标理念
在制度简明化专项工作推进过程中，南网财务公司始终坚持既体现公司金融平台特色，又能承接南方电网公司战略发展的要求，真正做到“书同文、车同轨”，坚持按纵向垂直一体的思路，加强统一标准、统一规范，真正实现横向到边，纵向到底。按照现代化金融企业制度，根据“五问”标准，对照“上位法”坐标、主体坐标、客体坐标、风险坐标、时间坐标等“五个坐标”，在制度体系建设过程中，突出贯标理念，全面推进金融业务贯标工作，将最新金融国家标准切实贯彻落实到制度体系建设中去，细化到每一项具体制度内容中去。
（四）进一步加强制度执行刚性
将依法治企和合规经营的要求有效纳入制度和流程体系，提高制度执行的刚性，着力解决某些制度存在“稻草人”问题，进一步扎实制度的笼子。强化制度执行检查，促使公司制度体系真正实现系统完备、科学规范、层次分明、运行有效，全面提升公司依法合规经营能力。建立完善制度评价机制，组织各部门对本领域制度进行评价，编写自评报告，评价结果作为下一年度制度修编的重要依据，形成对制度的闭环管理。完善制度执行监督考评机制，对制度执行情况进行检查，及时发现制度执行过程中的问题，同时，制度执行情况也将作为纪检监察机构、审计、法规、巡视等监督部门的监督内容，强化奖惩。
三、持续巩固成果，形成长效机制
（一）全面巩固制度简明化工作成果
一是对推进制度简明化专项工作以来取得的成果进行固化，持续更新制度图谱，不断优化制度体系，加强制度年度计划、调研起草、会签审查、审定签发、宣贯培训、执行监督，开展制度执行年度评价，形成对制度的闭环管理。二是进一步加强公司授权体系建设，切实推进授权到岗，将需要个人履行的权责全部固化到流程，绘制“节点清晰、权责明确”的业务流程图，原则上“制度流程之外无权力”，按照《业务指导书》和《业务流程图》相关规定，明确岗位权限。
（二）积极推进制度简明化后续工作任务
持续做好制度简明化专项工作的相关任务。一是推进《术语词典》《职责库》《制度汇编》《流程汇编》《主要测评条款汇编》五本实用手册的编制，将精简完善后的制度根据科学、规范、严密、实效的原则进行归类、汇总。三是加快推进制度题库和培训课件的编制工作，确保今后的制度测评工作有序开展。
（三）加快推动制度数字化建设
推动对制度体系的数字化建设，做到所有非涉密制度都能上线管理，在线查询。推动公司核心流程性条款匹配固化到相应的信息系统，提高制度的数字化率。确保公司制度的编制、会签、审查、签发、印发等全部流程节点相关功能均可在相应系统中操作，实现线上发布，自动归档，建立完善OA系统有效制度库，实现制度实时更新，公司各部门、各分公司可随时在系统中查阅相关最新制度。
（四）持续做好制度评价和执行监督
一是定期开展制度评价，推动制度持续迭代更新，制度起草部门针对制度内容及执行情况开展制度评价，编制评价报告。制度管理部门收集汇总制度评价报告，形成制度综合评价，并按年度公布。针对制度评价发现的问题，应及时组织修订，健全完善相关制度。二是完善制度执行监督考评机制，采用运营监控、飞行检查、专项检查等多种方式监督，将制度执行情况作为监督内容，强化考核奖惩，推动从注重制度形式向制度功能的转变，做到用制度管人，用流程管事。
（五）切实加强制度宣贯培训
加强制度宣贯培训，在发布制度时配套制订宣贯培训计划，在制度施行准备期内完成，新制度的宣贯率达到全覆盖，在发布新制度后做到第一时间宣贯，增强制度的宣贯力度，营造出“学制度、用制度、守制度”的良好氛围，用制度引领业务管理，切实提高公司员工执行制度的自觉性。