自2019年以来，招金财务公司秉承对行业、对集团、对监管高度负责的态度，认真贯彻落实行业规范建设活动要求，以“制度体系建设、合规队伍打造、内控风险管理”为抓手，不断提升风险管理能力，推进合规建设走深、走实，取得显著成效。
一、坚持以“制度体系建设”为基础，筑牢行业规范根基
（一）构建“四位一体”制度体系，夯实业务合规基础。公司本着“规则是对行为的最好约束”“凡事制度先行”的原则，搭建了340万字的“四位一体”制度体系，每一项业务都有管理办法、操作手册、风险点控制要点手册、监督检查手册。从不同的角度对工作的目标、任务的分工、执行的标准、操作的流程、完成的结果进行诠释，确保每项工作均有标准对照、均有流程控制、均有检查监督，不会在传递过程中走了样子，不会因为人员变动而没了规矩。
（二）充分发挥机制平台作用，确保制度与时俱进。为使制度紧跟外部政策的变化，公司搭建了“信息搜集”的自我优化体系，安排专人每日对人民银行、银保监会、财政局等近20个外部网站进行关注，确保当日的政策变化第一时间传递到公司内部，一旦发现与公司内部制度不一致的情况，第一时间组织相关部门开展内外部制度对比，并拿出修改意见或制度补充计划，确保制度与时俱进。
二、坚持以“合规队伍打造”为引领，提升合规主体实力
（一）强化“学习组织建设”，增厚员工合规内力。通过推进内外部资格证考试制度，提升员工合规水平。以制度体系为基础，建立了近3万道理论题的题库，员工通过连续10个月的理论考试以及实操方能取得资格证，经过两年努力，公司全体员工持证上岗，员工的理论基础和操作规范得到大幅度提升。出台金融从业资格提档升级奖励机制，鼓励员工自我进步。截至目前，公司全体员工32人中，30人拥有初级银行从业资格，26人拥有证券从业资格、20人拥有基金从业资格，18人拥有黄金交易资格，涌现出“银行、证券、基金、黄金”四项全能17人；1人拥有注册会计师资格，3人拥有注册税务师资格，4人拥有副高级职称，14人拥有中级职称，15人拥有中级银行从业资格证。公司已经拥有一支具备高、精、专能力的合规队伍。
（二）强化“职业精神塑造”，提升队伍合规能力。公司创新开展金字塔思维案例课件讲解活动，发动全体员工对本岗位的各项业务、制度进行讲解录制，通过明确任务目标、责任人、操作要点等关键要素，员工已逐渐学会用新方法和新思维梳理业务流程，深究业务原理，厘清业务边界，既加深了员工对本职工作的理解，更为规则的传承奠定基础保障。通过每月听书、每月践行“匠人精神30条”、“弟子规行为规范”、“敬业、专业、职业”展示，将理论与实践相结合，不断总结日常工作中、活动中形成的规则，学会用规则指导行为，截至目前，已有75项优秀的行为展示纳入项目库，不断引领员工队伍向更加合规的方向发展。
三、坚持以“内控风险管理”为推手，保障合规执行到位
（一）搭建纵横交错的内控管理体系。每项业务办理事前有审批、事中有复核、事后有监督，前中后台的三道防线持续发挥作用。会计传票监督、风险科目核查，结算、计财、审计三个层次的资金平衡和对帐监督，多层次高频率的不定期查库，确保资金安全，保障有风险能够迅速识别。制度执行上的自查、他查、执行评估、专项检查，形成全方位、立体式的监督检查和风险防控体系，确保制度自始至终贯彻执行。通过完善全方位、立体化编织纵横交错的制度执行监督检查网，强化对合规管理的监督。每年制定各部门自查计划、风险评估计划、专项检查计划，通过检查、评估制度执行情况，检查结果随时通过内转文件上报领导小组的方式，强化条线、部门的职责履行。
（二）发挥奖惩机制及问题平台作用。公司借力考核和评价体系，公司将行业规范建设活动的结果纳入对各部门负责人的绩效考核，对每项任务按照完成质量和效率进行评价，推行“差错责任追究制度”，对出现的差错分别从制度、流程、管理、人员等不同的范围给予问题分析和查找，从不同的方向进行责任认定、处罚及纠正，创造“不敢违规、不想违规、不愿违规”的工作氛围。推行“火眼金睛”问题提报奖励机制，所有员工任何时候、任何环节发现的问题，均可以向问题平台提报，进一步加强了上下级之间、前后手之间的监督，人人都是合规员，人人都是风险管理员。