非现场监管报表是金融机构各时期各时点各项经营情况的集中全面反映，是监管部门及金融机构赖以分析公司经营情况及风险隐患的重要基础，数据质量的优劣直接影响了经营政策及风险政策的制定。大唐财务公司自成立以来高度重视此项工作，一是根据监管机构非现场监管报表制度的相关要求，并结合公司内部数据管理模式，制定了《中国大唐集团财务有限公司非现场监管报表操作规程》，对非现场监管报表的编报程序及分工、编报时间、编报口径、考核内容及方法等方面进行了详细规定。二是指定专门部门及专门岗位负责非现场监管信息的统计报送。三是制定了详细的数据收集、加工、整理、分析和反馈流程，确保报出数据的准确性和完整性。自实行非现场监管信息报送制度以来，大唐财务公司每期均按时完成上报工作，上报合格率100%，并两次荣获监管机构统计报送工作三等奖。

    随着监管机构对非现场监测统计报送内容的日趋复杂及对统计工作质量的日益重视，对金融机构的非现场监管报表的报送工作也提出了更多、更高的要求。近两年，银监会将数据质量作为一项重点工作来抓，提升数据质量工作刻不容缓。非现场监管报表内容广泛，信息量大，时间要求紧，质量要求高，每年均有较大规模的升级及修订工作，通过传统手工填报难以满足数据及时性、完整性和准确性的要求。大唐财务公司领导高度重视非现场监管报表工作， 2015年11月，聘请中国金融电子化公司进行非现场监管报表信息系统的开发工作，并将其列为2016年度重点工作，经过历时近半年的开发和试运行，日前，大唐财务公司非现场监管报表系统正式上线运行。

系统开发

    经过去年11月至今年3月近五个月的开发，风险与合规管理部与金电公司一起，一是对70张1104报表4715个单元格数据源进行了梳理，逐一定义其逻辑公式。二是与用友财务系统项目组、软通核心业务系统项目组、赢时胜投资业务系统项目组分别进行了业务访谈，商定提供数据的数据接口文件，分别与用友系统确定了75个数据接口，与软通系统确认了186 个数据接口。与赢时胜待公司已确定接口文档，待投资系统上线时即可进行数据对接。三是为进一步加强系统取数数据库的完整性与准确性，对目前尚不能自动取数的数据源，经与信贷业务部、票据业务部及创新业务部商讨，设计确认了11张业务台账表样及两张外围报表共计13张中间业务表样，进一步充实了数据仓库的完整性，减少了人工干预的程度。四是对报表填制中一些诸如剩余期限、贷款承诺、排序、五级分类、贷款投向及大中小微企业分类统计、报告期内最高风险额、报告期内日均数等进行了细致的分析、整理工作。 

系统测试

    经过上述开发工作，初步搭建了适合公司特点的1104报表系统。项目组以公司2015年6月、9月及12月1104月度、季度、半年度及年度报表进行了数据质量测试，将系统自动生成的报表数据与实际上报数据进行比对，针对测试后源自资金信息系统中自营贷款总额、循环贷款总额、银团贷款总额及贴现总额与用友财务系统账面金额不一致情况及时与软通项目组、用友项目组沟通，深入分析对比结果，彻底查找不一致原因，确保了数据的真实性及准确性。

系统升级

    根据《中国银监会关于印发2016年非现场监管报表的通知》，2016年度银监会对1104报表进行了较大规模的修订工作，共计对24张报表进行了不同程度的新建、修订及填报说明变动修订。针对银监会1104报表大规模的升级工作，项目组一是通过系统中的制度更新功能，制定了更新后的制度规则，导入系统设置，完成1104报表系统的制度更新工作。二是针对2016年新制度要求变更的表单模板，深入研究其填报说明，重新调整了取数规则，更新取数规则文档。全面完成升级后，系统对2015年度补报报表及2016年1月、2月月度报表按照新报表模板及规则进行了试报，经人工填报及系统生成报表进行对比发现问题，对2016年新制度下的报表项取数规则及时进行了微调。

系统上线

    经过上述系统开发、系统测试及系统升级工作，3月18日，大唐财务公司非现场监测报表信息系统正式上线。3月29日，金电公司对1104报表涉及的主要部门人员进行了系统培训，详细讲解了系统的使用及应用情况。

    大唐财务公司非现场监管报表的正式上线，整合了公司各项系统中的数据源，进一步加强了该公司数据库的建设，对进一步提高该公司信息科技水平，提高数据质量及风险管理水平有着积极的意义。