历时近一年，经山焦财务公司制度编写组几易其稿、反复推敲、通力合作，日前《山西焦煤集团财务有限责任公司业务管理制度》《山西焦煤集团财务有限责任公司内部管理制度》《山西焦蒌集团财务有限责任公司内部控制管理手册》分别印刷出版，三套管理制度的完成，标志着财务公司制度建设工作再上一个新台阶。
        随着国家经济形势的发展和金融政策的不断变更，同时，根据上级监管部门对企业安全合规管理工作标准的提升、集团公司对内控体系建设的总体要求以及财务公司自身业务不断拓展创新的现状，山焦财务公司之前一直沿用的2012年12月修订的《财务公司内部管理制度》和《财务公司业务管理制度》已不能完全满足业务发展需求和有效保障公司风险防控。为进一步提高公司的管理水平，控制企业风险，提高经营效率和效果，完善业务控制流程，2017年年初山焦财务就将制度修订和内控体系建设工作列为公司重点工作，并由公司领导牵头，抽调相关人员组成制度编写组。
        编写组在充分依据国家相关法律、法规及监管要求的前提下，对公司原执行的两套制度进行全面补充、完善、修订。对照监管标准，同时结合公司业务实际操作过程中遇到的瓶颈，编写组在对原103篇制度进行完善补充的基础上，结合公司新增业务范围等变化配套新增制度23篇，最终形成包括：公司治理类、风险控制类、财务管理类、信息管理类、人力资源类、综合管理类、业务管理类和工作职责，共八类126篇的制度体系，其中：《业务管理制度》为两类，共49篇；《内部管理制度》为六类，共77篇。
        在修订完善管理制度的同时，为进一步完善企业内部控制制度，规范内部相关业务流程，分解落实责任，控制企业风险，保证经营合法合规，保证财务真实性，确保企业资产，提高经营效率和效果，以财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》为依据，山焦财务公司同步推进编制了《山西焦煤集团财务有限责任公司内部控制管理手册》。手册涵盖公司经营管理的各个层级和主要业务环节，内部控制框架包括内部环境、风险评估、控制活动信息与沟通、内部监督五个方面，对具体的控制活动强调控制目标和关键控制活动，并分别从公司治理、业务运营、风险与审计、管理支持四个层面，包括27个风控流程图和相应风险矩阵，对相关的风险点、控制目标和业务流程等内容进行描述。
        制度和手册的编写在坚持实用性、操作性、约束性的原则的同时，更加注重制度间的衔接配合和依法合规，并建立制度修订长效机制，最终形成一套系统完善、关键风险点可辩、操作性强的制度体系和风控流程。新制度在满足合规性的基础上充分结合了集团和财务公司实际情况，是财务公司日常管理规范化、制度化的重要保障，也是促进财务公司管理水平上台阶、行业评级上档次、人员素质提升的重要基础工作。
        当前一段时期，山焦财务公司将重点对新修订制度进行宣传学习并全面执行。