四川长虹集团财务有限公司反洗钱工作简报

四川长虹集团财务有限公司反洗钱工作简报

为遵循“风险为本”的原则，确保全面履行反洗钱义务，四川长虹集团财务有
限公司（以下简称财务公司）充分结合自身情况，持续加大反洗钱工作力度，进一
步提升反洗钱工作质量。
一、强化工作推进，明确责任落实
5月18日，财务公司召开反洗钱工作推进会议，从提升反洗钱工作政治意识、责
任意识方面进行强调，充分发挥财务公司反洗钱第一道防线的作用。反洗钱小组组长
及成员做好带头作用，吃透反洗钱工作政策要求，充分结合财务公司自身性质与业务
情况，完善反洗钱工作机制，严格落实反洗钱工作职责，细化步骤、实化措施、明确
要求，并建立反洗钱合作机制，形成反洗钱工作合力。

二、强化风险防控，加大管理力度
财务公司将反洗钱工作正式纳入公司全面风险管理体系，定期安排部署反洗钱工作。
6月24日，财务公司召开了2022年风险防控工作例会，会议中就反洗钱工作重要性以及
日常工作风险点进行了深入学习与讨论，同时以案说法，以近日查处的反洗钱工作不到
位案件等进行宣讲警示，更直观的了解反洗钱工作细节要求，树立谨小慎微意识。会议
与案例学习相结合，对反洗钱工作事项进行定期回顾、查漏补缺，加大财务公司风险防
控力度，最大限度地提高财务公司反洗钱工作的有效性。
三、强化靶向治疗，坚持风险为本
6月，财务公司在遵循风险为本、一致性和适当性的原则下，坚持靶向治疗，以2021
年年末数据为基础，开展洗钱风险自评估工作，通过地域、客户、业务、渠道四个固有风
险维度并充分结合目前的风险管理措施，完成了对财务公司洗钱风险的首次评估。该项工
作的完成使得财务公司的洗钱风险防控工作有了突破性的进步，为后期公司反洗钱工作打
下夯实基础，同时也为反洗钱和恐怖融资筑起了一道有力屏障。