为更好地掌握当前反洗钱形势和监管政策，进一步提高公司高管人员的反洗钱操作实务和管理水平，潞安财务公司将高管培训做为2018年的反洗钱培训重点。目前，公司已有3名董事、3名监事和2名经理层高管参加了两期反洗钱专项培训，年内将实现董、监、高的培训全覆盖。
        近日，公司2名董事和3名监事，参加了2018年反洗钱新政策法规与操作实务培训班。本次培训由中国金融教育培训中心组织，特邀中国人民银行总行反洗钱局、中国人民银行西安分行反洗钱处专家授课。两位专家结合自身在反洗钱战线上多年的丰富理论和实践经验，对当前反洗钱形势与新政策进行了详细解读，列举了多个经典案例，有助于高管人员更好地提高认识，理解政策，开展实务操作。
        据悉，该机构自2015年以来在人行长治市中心支行的大力支持下，确立了“以机构设置人员配备为统领、以内控制度建设为根本、以履行各项义务为目标”的工作思路，在行业可借鉴经验不足的条件下，自我加压、多方学习，逐步推进了反洗钱工作。2017年，该机构自上而下高度重视、加速推进反洗钱工作，形成了“机构设置合理、制度体系全面、培训宣传到位，正在由人工操作向系统智能支撑进阶的反洗钱工作和履职体系”。在机构设置方面，配备了专职和兼职岗位人员，占全员比重达到14%，实现主要业务条线反洗钱岗位全配备；在机制建设方面，继续完善反洗钱内控制度，新制定制度13项、修订2项，初步建立健全了符合财务公司实际的反洗钱制度流程体系；在信息系统方面，抓住公司信息系统升级改造契机，以监管要求为本，积极借鉴商业银行经验，已开发完毕反洗钱模块，正积极推进系统测试工作；在履行义务方面，在系统不完备的条件下，克服困难、履职尽责，通过人工对客户身份和交易资料进行扫描保存，对客户风险进行划分并制定管理政策，已完成全部250家开户单位的开户资料保存和风险分类工作；在宣传方面，以营业场所不间断宣传为主，以进企业社区现场宣传和多媒体广泛性宣传为辅，逐步建立起了“领导带头、全员参与、扎根潞安、面向公众、多平台相结合”的反洗钱宣传体系；在教育培训方面，及时制定年度培训计划，以反洗钱相关法规、政策解读为核心内容，建立了“现场讲学、知识测试、网络教育、对标学习、外部培训相结合”的反洗钱教育培训体系。
        2018年，面对严峻的反洗钱工作任务，在人行长治市中心支行的指导下，该机构积极推进董事、监事、高管履职全覆盖，进一步提升了公司高管对反洗钱工作的重视度，有助于各项工作的顺畅开展。一是落实《中国人民银行长治市中心支行关于加强对法人金融机构高管人员反洗钱履职行为监督的通知》要求，及时完善董事、监事、高管履职档案，在明确董事会、监事会反洗钱职责的基础上，进一步明确董事、监事和高管在反洗钱方面的分管工作和岗位职责，实现了定岗定责，工作开展更加规范；二是督促公司董事长、监事会主席完成了反洗钱履职报告，为人行的监管评价奠定基础；三是开展董事、监事、高管的全面培训，进一步提高其履职能力，发挥好在义务机构的带头履职作用。
        在金融特别行动工作组（FATF）反洗钱和反恐怖融资互评估的攻坚期，潞安财务公司作为地方法人金融机构，将主动担责、主动作为，继续打造专业反洗钱人才队伍，不断健全反洗钱制度体系，加快完善信息系统建设，切实提高反洗钱工作合规性和有效性，为维护金融市场的良好秩序贡献更多的力量。